FINRA BrokerCheck®

一个免费的工具,帮助个人进行研究的专业经验的经纪人和经纪人

什么是FINRA BrokerCheck®?

FINRA BrokerCheck是一个免费工具,可以帮助个人对经纪人、券商、投资公司和顾问的专业经验进行研究。FINRA是金融业监管局的缩写,是一家成立于2007年的美国私营公司。

FINRA专注于维护诚信和治理金融市场通过确保证券获得许可,证券广告是诚实的,经纪自营公司是合规的,经纪人和经纪公司的行为是道德的。

FINRA BrokerCheck®

特别是BrokerCheck,它是一种让投资者研究和了解经纪人和投资顾问背景的服务。美国金融业监管局的网站包含了该机构持有执照和注册的经纪人、经纪公司和投资顾问的信息。

有关经纪人和经纪公司的背景资料可在中央登记存管处(CRD)找到,该存管处载有有关注册和发牌的数据库。有关投资公司和投资顾问的资料来自投资顾问登记存管库(ARD)数据库美国证券交易委员会

经纪检查报告中的信息

BrokerCheck包含过去十年在FINRA注册的经纪人的信息。它还包括那些不再活跃于金融行业的经纪人。报告包含:

  • 经纪人的证书、执照、注册和他们通过的行业考试的概述。
  • 关于工作经历的信息,包括他们在过去十年工作过的公司列表。它包括兼职和全职工作、自主创业、失业、军事部署和全日制教育。
  • 客户纠纷、刑事事件和纪律处分的总结,包括可能解决或可能尚未解决的指控。

已不再注册的经纪人美国金融业监管局在过去10年或更长时间内,BrokerCheck报告还将包含与在FINRA注册的经纪商相同的信息。唯一不同的是关于披露经纪商犯罪活动和客户投诉的部分。为了将披露的信息包括在报告中,经纪人必须:

  • 有罪的为犯罪被定罪或认罪的
  • 受管制行动者。
  • 受民事强制令限制,涉及与投资有关的活动。
  • 违反与投资有关的政策、法规。
  • 因违反销售惯例而作为被告或被告参与仲裁或民事诉讼,导致民事判决的。

经纪公司的经纪检查报告中的信息

FINRA还发布了一份关于经纪公司,其中包含以下资料:

  • 公司简介及其背景。这些信息包括公司的创建时间和地点,以及持有公司股份的投资者名单,以及对公司运营行使管理控制权的个人名单。
  • 概述公司在合并、收购和名称变更方面的背景。
  • 关于许可证和注册的信息。
  • 纪律处分、仲裁裁决和财务事件的披露。这一节还包括可能或可能尚未解决的指控。

为什么个人使用BrokerCheck?

个人使用BrokerCheck作为获取对经纪人、经纪公司或投资顾问在与他们合作之前。由于它提供了有关许可证的信息,投资者可以评估其专业经验的合法性。这让他们可以在知情的情况下做出决定,决定是否让他们为自己的投资负责。

此外,BrokerCheck也是一个任何人都可以免费使用的工具,它可以方便地让所有感兴趣的各方访问客户投诉和就业历史等信息。

额外的资源

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