首席交易员

独立交易公司的负责人或者注册证券公司或者其他金融机构的交易部门负责人

什么是首席贸易商?

主管交易员是指独立交易公司的负责人或者在金融市场进行交易的注册证券公司或其他金融机构的交易部门负责人。

首席交易员

总结

  • 首席交易员可以是独立交易公司的负责人,也可以是在金融市场进行交易的注册证券公司或其他金融机构的交易部门负责人。
  • 首席交易员的主要角色是监督和保证其他交易者吗他们公司的交易操作完全符合所有相关的法律法规。
  • 首席贸易商必须从其国家的监管机构获得适当的贸易许可证和证书。

贸易主管的工作职责

1.确保遵守当地、州和联邦法律法规

首席交易员的主要工作职责是确保遵守当地、州和联邦法律法规。他或她还负责确保公司的所有规章制度都得到遵守。在这方面,他们对所有参与公司交易操作的员工的行为负责。

2.监督公司的交易头寸和风险管理

首席交易员还负责监督公司的交易头寸,风险管理,以及公司贸易活动的盈利运作。具体的工作职责可能包括记录保存、对其监管下的交易员或投资组合经理进行评估、招聘和培训新交易员,以及与投资组合经理一起管理风险和重新平衡其投资组合中的资产。

首席交易员可能受雇于股票经纪公司、银行、投资公司、对冲基金或私人交易公司。他们可能向首席投资官(CIO)、首席财务官(CFO)或首席执行官(CEO)汇报。

许可要求

在美国,注册证券公司(如股票经纪公司)的交易主管必须是该公司的注册负责人。为了持有这样的头寸,个人必须获得基本的证券交易许可证,如系列7和系列63许可证金融业监管局(FINRA).在其他国家,首席交易员由类似的监管机构颁发执照和监管。

此外,他们必须获得特定的证券许可证,与他们监管的交易和任何其他活动(如向客户销售)的类型相对应。以下是最常被持有的首席贸易商的发牌证书:

  • 系列23 -一般证券主管(销售)
  • 系列53 -市政证券本金
  • 系列4 -注册期权本金

首席交易员角色的变化

加强金融监管,比如欧盟的MiFID二世,正显著改变首席交易员的角色和日常工作职责。

首席交易员很少再直接参与执行交易。相反,他们的工作描述更倾向于监督他们公司的交易员,并确保遵守所有相关法律法规。有些讽刺的是,一个人通常只有凭借丰富的交易经验才能成为交易主管,但一旦获得该职位,他们随后很少参与执行交易。

然而,他们通常直接参与开发、选择和管理交易系统或策略等活动,在他们监督下的交易员将采用这些交易系统或策略。的出现高频交易(高频交易)、算法和人工智能(AI)交易软件程序已经将交易主管的角色转变为需要更多技术知识的角色。

此外,他们还负责跟上时代的变化金融市场和市场结构,数据分析,报告,和发展内部程序。他们通常也直接参与销售,为他们的公司招募新客户。

少数几个首席交易员可能仍将大量时间花在积极交易上的地方是小型私人资产管理公司或对冲基金。更有可能的情况是,一家公司根据不同类型的金融工具或根据不同的地理区域,明确地划分其交易活动。

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