什么是全国证券交易商协会(全美证券交易商协会)?
全国证券交易商协会(全美证券交易商协会)是一个监管机构负责监管证券行业。这是负责操作和监管所有的证券交易市场交易,以及店头交易(OTC)市场交易。
成立于1939年,使用由1938年马宏升法案修正案规定的证券交易法1934 -全美证券交易商协会监督和监管机构在证券交易。1971年,全美证券交易商协会担任的主要创始人纳斯达克股票市场。
全美证券交易商协会的直接监督所有证券交易,与最终的监督证券交易委员会(SEC)。近70年来,全美证券交易商协会以这种方式操作。最终,美国证交会确定合并全美证券交易商协会和监管部门的纽约证交所(NYSE)在证券市场的最大利益。从这个合并,美国金融业监管局,否则称为FINRA,成立于2007年。
总结
- 全国证券交易商协会(全美证券交易商协会)是一个监管机构负责监管证券行业。这是负责操作和所有证券交易市场交易的监管,以及场外(OTC)市场交易。
- FINRA成立于全美证券交易商协会和纽约证券交易所的监管部门。FINRA本身是由美国证券交易委员会(SEC)。
- 全美证券交易商协会的意义重大,因为在证券交易监管的历史。
美国金融业监管局是什么?
再次,FINRA全美证券交易商协会和监管,执行和仲裁操作的纽交所。虽然本身不是一个政府机构,它小心翼翼地由SEC和必须遵守的所有证券交易委员会的政策,规则和指导方针。
在美国金融业监管局执行的许多功能,它的主要职责是监督证券交易和分支机构的代表,以及经纪公司。如果它与证券和证券交易,美国金融业监管局负责。
因为组织本质上是权威的证券,管理中心注册登记(CRD)。CRD保持记录所有证券交易,为公司和个人代表。它还必须带头在任何市场交易纠纷和充当调解人可以达到通过该决议。出现纠纷时,面板放在一起,从各方听到,然后做出最终裁决,各方必须遵守。
FINRA还负责促进代表许可贸易证券或提供交易服务。
全国证券交易商协会的重要性
全国证券交易商协会重大的前任FINRA,当前监管机构监督所有证券交易。今天,FINRA有助于确保每个个人或机构参与证券交易遵循协议建立的秒。
全美证券交易商协会还提供了一个一站式的解决贸易争端。争议带到FINRA小组几乎以相同的方式进行,传统的案件处理;然而,成本会大大降低。
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