提名顾问(游牧)
在伦敦证券交易所另类投资市场(AIM)上市前雇佣的金融服务公司
什么是提名顾问(NOMAD)?
提名顾问(NOMAD)是指公司利用其在伦敦证券交易所上市的金融服务公司另类投资市场(AIM)．要想在AIM上市，就必须聘请一家预先获得伦敦证券交易所(LSE)批准的NOMAD。一旦公司在AIM上市，被提名的顾问负责监管公司。
为什么公司想在AIM上市
AIM成立于1995年伦敦证券交易所．创建这个新的子市场是为了让新兴成长型公司能够筹集资金。公司能够做到这一点，并利用AIM所要求的较低上市要求。
在AIM上市的公司遍布全球，而且数量还在持续增长。过去5年，AIM的平均融资额为2150万英镑。此外，该交易所过去一年的日均交易量为24亿英镑。
被提名顾问的角色
被提名顾问是由伦敦证券交易所(lse)预先批准的公司财务顾问，可将公司纳入AIM。要成为NOMAD，企业必须满足以下条件:
- 必须是一家公司或公司- NOMAD不能是个人;
- 练习企业融资至少在过去两年;
- 在过去两年至少参与三宗相关交易;而且
- 雇用至少四名合格的主管人员。
在被任命为一家公司的NOMAD后，顾问负责就其为进入AIM所承担的责任向该公司提供建议和指导。主要职责包括(AIM正式规定45条):
- 保留监管信息服务提供商，以确保披露信息能够在需要时得到通知(AIM规则10)
- 在伦敦证券交易所设定的AIM费用到期时立即支付(AIM规则37)
- 如新发行的证券需要招股说明书、正寻求作为新类别上市或正在进行反向收购，则须就额外发行的证券提交进一步的认购文件(AIM规则27)
- 要求公布经审计的年度帐目，该帐目必须在财务年度结束后六个月内发给股东(AIM规则19)
此外，一旦该公司进入AIM，他们将始终如一地就其义务向该公司提供建议。为了完成它，NOMAD的任务通常包括:
- 进行广泛的尽职调查，以确保公司适合AIM;
- 在整个浮选法；
- 为公司公开上市做准备;
- 协助准备AIM入学材料;
- 确认该公司适合伦敦证交所;而且
- 作为公司在AIM期间的主要监管者。
综上所述，NOMAD首先帮助公司在AIM上市过程中导航。NOMAD将进行尽职调查，以确保公司适合AIM，并在上市后获得成功。
公司在AIM上市后，NOMAD负责监督该公司，确保其继续遵守AIM规则。全球有超过3865家公司在AIM上市，因此对nomad的需求仍然非常重要。
除了聘请一名指定的顾问外，寻求在AIM上市的公司还应聘请一名经纪人、会计师和法律顾问。它们与NOMAD有以下区别:
- 经纪人专门负责撮合买家和卖家，不涉及NOMAD的广泛职责。
- 会计师是独立的第三方观察员，旨在向股东提供可靠的财务信息。他们协助公司准备财务报表以便分发。
- 法律顾问协助核实报表，并向公司董事会成员提供指导和建议。
NOMAD的真实例子
被提名的顾问对公司在AIM上取得成功至关重要。事实上，AIM要求雇用NOMAD才能继续在AIM挂牌。
2020年5月20日，一家赌场供应商，Nektan由于在进入该交易所的一个月内没有任命新的NOMAD，该公司被AIM除名。这直接违反了AIM规则1，该规则规定:“如果在一个月内没有任命替代NOMAD，将取消该公司证券的交易准入。”
Nektan最初的NOMAD Shore Capital and Corporate于2020年4月辞职，Nektan无法招募新的NOMAD。因此，他们被交易所停牌。
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