希望在美国证券交易委员会(SEC)上市的公司的证券注册所需的文件
SEC表格S-1是希望向美国证券交易委员会(SEC)上市的公司注册证券所需的文件。这是根据1933年证券法也被称为1933年证券法下的注册声明。
SEC表格S-1用于登记所有登记人的证券,外国政府或政治分支机构的证券除外。
美国证券交易委员会S-1表格要求公司提供有关其业务和财务的某些基本信息。它包括:
SEC表格S-1还要求注册人提供投资说明书这样投资者就能在知情的情况下决定是否投资这家公司。招股说明书要求提供的具体信息包括:
美国证券交易委员会表格S-1规定了投资招股说明书中不需要的某些信息。它们包括:
尽管SEC的S-1表格只有8页长,但它需要使用许多规则和法规从广泛的来源获取信息。独立会计师需要证明文件所要求的财务报表。填写表格需要大量的时间和精力,据OMB办公室估计,平均时间负担超过970小时。
一旦完成,S-1表格可以提交给SEC埃德加的文件系统每个工作日上午十时至下午五时美国证券交易委员会(SEC)最近提交的S-1表格已经公开,可以在网上找到。
提交SEC表格S-1所需的注册费用因公司而异,取决于以下因素:
如果一家已经提交了SEC S-1表格的公司想在稍后的日期注册更多的证券,它没有义务提交另一份相同类型的表格。相反,注册人可提交一份单独的注册声明,该声明只包括:
要对之前提交的SEC表格S-1进行修订,公司需要完成相关的SEC表格S-1/ a。
SEC表格S-3是一种更为简化的表格,只有根据《美国证券法》(SEC form S-3)要求提交的公司才可以使用1934年证券交易法.要有资格使用该表单,发行方和发行方都必须满足某些要求。
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