美国证券交易委员会(SEC)是什么?
美国证券交易委员会(SEC),或交会,是美国联邦政府的一个独立机构,负责实施联邦证券法律并提出证券规则。它也负责维持证券行业和股票和期权交易所以及调节电子证券市场和其他活动。
总部在华盛顿特区和操作在11个区域办事处在美国,美国证券交易委员会(SEC)的目标是提供保护投资者并确保市场公平、高效和有序。它还致力于创建一个市场环境,人们可以信任。
美国证券交易委员会(sec)的历史
在美国证券交易委员会(sec)的创建,有蓝色的天空被执行在州一级的法律。他们负责监管证券出售给保护投资大众免受欺诈。然而,说法律被发现是无效的。
国会就通过了1933年证券法证券监管州际买卖在联邦一级,而1934年证券交易法调节证券在二级市场的销售。美国证券交易委员会是由第四节的1934年证券交易法,也叫交易法或1934法案,执行联邦证券法律。
美国证券交易委员会的组织机构
美国证券交易委员会由五名委员由美国总统任命。其中一个被指定为该委员会的主席。法律规定,不超过三个委员可能来自同一政党,以确保非。
这里有五个部门秒:
1。企业财务部门
这个部门是负责帮助美国证券交易委员会(sec)在执行其角色的监督公司信息披露对投资者的重要信息。出售股票时,公司必须遵守相关规定披露。公司金融部门的任务是审查定期披露的文档提交的公司。这也有助于解释美国证券交易委员会的规则。它同样给美国证券交易委员会(SEC)建议采用新规则有关。
2。交易和市场部门
这个部门协助SEC在确保市场公平、有序和高效。其监管主要证券市场参与者的日常活动,证券公司、证券交易所、自律组织、清算机构、传输代理、信用评级机构以及证券信息处理器。
3所示。投资管理部门
投资管理的部门帮助美国证券交易委员会(sec)在执行保护投资者和促进资本形成的作用。监督和控制国家的投资管理行业。它确保披露投资共同基金和交易所买卖基金等有用的零售客户。该部门也确保了监管成本不太高。
4所示。sec执法部
执法部门负责证券法律的执行。它给的建议展开调查违反证券法。它也负责与执法机构密切合作,承担刑事案件。
5。分工经济和风险分析
这个部门是负责保护投资者和保持市场公平、有序和高效。它还提供了经济分析和数据分析,与几乎所有部门和办公室内的委员会。
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